目 錄
1、 目的和適用范圍
2、 定義
3、 采購管理制度
4、 供應商選擇、評審和終止辦法
1、 供應商選擇標準
2、 供應商選擇流程、評估、終止辦法
3、 供應商檔案管理要求
5、 采購流程
1、 采購原則
2、 采購作業流程
3、 采購作業細則
4、 相關責任
6、 采購部職責和權力
1、 部門職責
2、 部門權力
7、 采購部員工基本素質要求
8、 附則
9、 附件表格
一、目的和適用范圍
為了規范公司采購行為、降低公司運營成本，確保所采購的產品、服務符合公司整體的日常管理規定要求。
本規范適用于公司工程項目材料，工廠產品原材料，公司設備等物料采購的控制。
二、定義
2.1供應商：是指能向采購者提供貨物、工程和服務的法人或其他合法組織。
2.2合格供應商：是指經過公司一定程序評審確定可以與公司合作的供應商。
2.3物料申請單：是需求部門根據需要采購的項目所填寫并提交給采購部門的單據，此單據須有有審核權限的人員簽字。
2.4供應商選擇考察表：是確定為公司合格供應商前對供應商進行評估的表格，一般由采購主管對供應商進行考察并填寫此表。
2.5供應商考核表：是每年度對供應商交貨準時率、品質和售前售后服務等進行考察的的表格，根據考核決定是否與該供應商繼續合作。
2.6終止供應商合作報告：是指供應商發生惡劣服務、嚴重品質情況或考核不合等提出與其終止合作的報告，此報告由相關權責部門向采購部門提出。
2.7抽貨檢驗標準：此標準是對采購物品進行檢驗的參照標準，由技術部門或其他相關權責部門編寫交采購部門匯總成冊。
2.8貨物檢驗報告：是貨物驗收部門和人員對貨物進行驗收后對所采購貨物給出驗收報告和處理意見。
1、 采購管理制度
3.1嚴格遵守公司紀律，按采購規范和要求進行采購工作；
3.2注重職業道德修養，廉潔自律，不能向供應商伸手，不接受供應商任何禮金、禮品和宴請，杜絕弄虛做假，貪吃回扣的行為；
3.3按時按質按量地采購到所需物品；
3.4采購應遵循“同等條件看質量，同等質量看價格，同等價格看信譽，同等信譽看遠近”的原則選擇供應商，做到貨比三家，為公司做到最大化的降低成本；
3.5自覺維護企業利益，努力提高采購質量，在滿足公司需求的基礎上最大限度降低采購成本；
3.6嚴格加強供應商考察、評審、甑選，以保證合格供應商的供貨品質；
3.7加強采購的事前管理，建立完善的價格信息檔案，以有效地控制和降低采購成本，并保證采購質量；
3.8科學、客觀、認真地進行收貨質量檢查；
3.9認真分析采購工作，改進流程、規范和采購標準，提出有助改進公司和供應商服務水平的建議；
3.10做好采購相關文檔的存檔、備份工作；
3.11所有采購必須事前獲得批準，未經審核和批準，除急購外不得采購，且急購需在事后立即補下訂單或合同；
3.12凡同類別物品，盡最大可能集中采購；
3.13采購物品在條件相同的前提下應在正在發生業務或已確認的合格供應商處購買，不得隨意變更供應商；
3.14加強學習，提高認識，增強法治觀念。
3.15嚴格按采購制度和程序辦事，自覺接受監督。
3.16工作認真仔細，不出差錯，不因自身工作失誤給公司造成損失。
3.17努力學習業務，廣泛掌握與采購業務相關的新材料及市場信息。
四、供應商選擇、評估、終止辦法和檔案管理
4.1供應商選擇標準
4.1.1 供應商必須證照齊全，具有相關資質及履約能力，注冊資金達到50萬以上的一般納稅人；
4.1.2具有良好的信用和良好的售前、售后服務能力和服務意識，健全的商務管理流程和制度，積極的合作態度；
4.1.3有良好的財務狀況，設備類至少可以給予7天以上帳期，材料類至少可以給予30天以上賬期；
4.1.4具有優勢的產品資源；
4.1.5對于經常使用的材料或服務，采購部應較全面地了解掌握供應商的管理狀況、質量控制、運輸、售后服務等方面的情況，建立供應商檔案，做好記錄， 會同客服、銷售、生產、工程技術部門對供應商定期進行評估和審計。
4.1.6 在選擇供應商時，必須進行詢議價程序和綜合評估。供應商為中間商時， 應調查其信譽、技術服務能力、資信和以往的服務對象，供應商的報價不能作為唯一決定的因素。
4.1.7 為確保供應渠道的暢通，防止意外情況的發生，應有兩家或兩家以上供應商作為后備供應商或在其間進行交互采購。
4.2供應商選擇流程、評估、終止辦法
4.2.1供應商選擇流程
供應商的資質水平直接關系到供貨的質量、售后服務水平和重大產品問題的處理等儲多問題，更有重大品質、售后事件等的處理態度、反應的及時性都與供應商本身的資質、能力有關。因此有必要嚴格地篩選、考核供應商，對不合格供應商制訂相關終止辦法。
4.2.2供應商選擇考察表（表格附后）
4.2.3合格供應商名錄（表格附后）
4.2.4供應商資料卡（表格附后）
4.2.5供應商考核辦法及考核表：供應商的考核采取年度考核辦法，由采購部征集各方意見匯總成考核評語，再由相關權責部門給出評審意見，最終由總經理決定是否終止供應資格。（表格附后）
4.2.6終止合作報告（表格附后）
4.3供應商檔案管理
對于供應商的管理，要求建立存檔文檔表格和電子表格，存檔文件包含《供應商選擇考察表》、《供應商名錄》、《供應商資料卡》《供應商考核表》和《終止供應商的報告》，以及其它和往來單據等資料文檔。電子文檔、表格按公司要求進行統一備份存檔管理。
五、采購流程
5.1采購原則
5.1.1嚴格執行詢議價程序進行采購，必須有三家以上供應商提供報價，在權衡質量、價格、交貨時間、 售后服務、資信、客戶群等因素的基礎上進行綜合評估，并與供應商進一步議 定最終價格，臨時性應急購買的物品除外。
5.1.2大宗材料、特殊材料或技術要求比較復雜材料的采購，必須經過工程技術部、生產部、銷售部和客服部參與，調研匯總各方意見，經公司領導審核批準方可實施采購。 材料采購需要相關部門配合的，相關部門不得找理由拒絕。
5.1.3 采購人員必須參與貨物和服務的驗收，采購貨物質量、數量、交貨期等問題的解決，應由采購部根據合同要求及有關標準與供應商協商完成
5.1.4采購人員采購的材料或服務必須與采購單所列要求規格、型號、數量相一致。 在市場條件不能滿足采購部門要求或成本過高的情況下，及時將信息反饋給銷售、客服或工程技術部供更改采購單作參考
5.2采購作業流程
材料、設備采購流程圖
采購部 相關部門 責任人
是
采購部
項目經理
采購部、造價設計部
倉庫負責人
5.3采購作業細則
5.3.1物資采購的申請與審批
所有的材料或設備的采購，如沒履行以下相關手續，采購部有權拒絕采購。
5.3.1.1工程項目所需材料須由項目經理填寫請購單后報采購部。由采購經辦人員與項目經理確認材料名稱，規格，數量及技術要求后進行采購作業，請購單未填寫明確的采購部有權退回請購單，要求請購部門填寫完善。(設備/材料請購單格式附后)
5.3.1.2 固定資產及大型生產設備的采購，由各使用部門報總經辦統一申請。報請總經理審批后交采購部門采購。
5.3.1.3 工地急用或零星材料，由工地項目負責人或安裝單位本著節約成本的原則直接就近采購，事后報采購部備案,補齊材料申購手續。其采購金額不能超過5000元，超過金額應先報公司總經理批準。
5.3.1.4采購過程中發生變化時，銷售部或需求部門出具采購變更申請，由主管領導簽字確認后交采購部執行。
5.3.2采購詢價、比價、議價
5.3.2.1采購部門接到審批后的請購單進行采購作業時, 根據采購物料的品種、規格、標準、數量和交付期的不同，采購人員應選擇至少三家符合采購條件的供貨商作為詢價對象。如是新材料,采購人員應對新采購物品提供至少3家以上的供應商報價和聯系資料，由財務部對提供的供應商（但不僅限于）進行詢價或實地調查。
5.3.2.2對常用大宗原輔材料實行招標比價采購，公司根據市場行情每年至少舉行2次招標，確定采購價格和供應商，一經通過招標確定價格，只能在定標價格基礎上根據市場行情下調，不能上浮；如屬國家政策調整等客觀原因所致采購價格上漲，并且采購物資屬供不應求的賣方市場，價格可以上調，但必須經過總經理辦公會研究同意后才能執行。
5.3.2.3采購人員收到供應商報價后，應對報價條件進行品種、規格、數量、質量要求等方面與項目部技術人員進行核對，以保證供應商提供的物料符合公司實際的采購要求，并對供應商所報的價格、交付期、質量、售后服務等方面進行分析比較，選擇條件最優的供應商。
5.3.2.4采購人員應依據過去采購的情況、市場變化情況、以及公司成本預算等情況，確定采購目標價格。
5.3.2.5供應商提供報價之物料規格與請購規格不同或屬代用品時，采購人員應送請購部門確認后再進行議價。
5.3.2.6專用設備/特殊材料或用品，采購部應會同使用部門共同詢價與議價。
5.3.2.7對重大的物資采購，無論是技術、商務談判，要保證參加人數不少于兩人進行商務談判。有關價格、選型及其他重要的技術、商務談判，要求有兩個以上的部門派人參加。
5.3.2.8對供應商的報價資料整理后，經辦人員應在公司規定的權限范圍內與供應商進行磋商，以使雙方最終在全部條款上達成一致。磋商完成后，應提交比價表呈報部門經理核決。
5.3.2.9國家明碼標價壟斷經營的特殊商品采購以及政府有收費標準的行政事業性服務收費不實行比價程序，物價審計只對采購物品或勞務的價格、收費標準、數量、質量的真實性進行審查。
5.3.3采購合同/訂單簽定
5.3.3.1公司的采購業務統一由采購部負責辦理，其他部門或人員不得自行采購。
5.3.3.2 采購部經價格審查后才可簽定采購合同或采購訂單，除零星采購和現場采購外的采購業務，設備類的采購必須以采購合同形式進行采購，材料類的采購以采購訂單形式進行采購即可。
5.3.3.3采購合同和采購訂單內容應包括品種、規格、數量、質量、價格、交貨日期、運費承擔、結算方式、銷售發票及經濟處罰等條款。
5.3.3.4采購合同經公司內“合同章使用審批表”審批流程后，加蓋公司合同章，經對方簽章后生效。采購合同一式兩份，雙方各執原件一份。采購部負責采購合同的傳閱會簽和相關部門的存檔。
5.3.3.5所有采購業務應經價格審查后方可報總經理簽批。
5.3.4貨物跟蹤
5.3.4.1采購人員應根據采購合同/訂單約定交期及時跟進物料交貨進度。
5.3.4.2如供應商不能如約交貨，應及時與需求部門溝通，以提早做應急準備。
5.3.4.3發貨前要求供應商在“送貨單”上注明“合同編號”，以便驗收確認。
5.3.5物資驗收
采購物資運到指定地點時，由驗收人員核對請購單名稱、規格、數量，由技術部確認相關技術要求，確認無誤后簽收。
5.3.6結算
5.3.6.1采購發票按規定能夠取得增值稅發票的，且在我方能夠抵扣增值稅的采購項目必須索取增值稅發票，不能取得的，價格按扣除增值稅以后執行。
5.3.6.2無論是現款采購還是賒購，在結算付款時均需由供應部門填寫《采購付款申請單》，連同有關憑證報經財務部門審核，并經總經理批準后，出納人員方可付款。
5.3.6.3財務部在對采購物品結算付款時，應當認真審核《請購單》、《采購合同》、《采購付款申請單》、《供貨商送貨單》、《發票》或《收款收據》等有關單證，賬目結算不清或未按合同規定期限付款以及不符合稅務制度規定的結算憑證財務部門不得辦理相關手續。
5.3.6.4出納員須在接到經總經理批準的付款憑證后辦理付款手續，付款時必須認真審核是否具備簽章齊全的條件，對簽章不全的付款憑證不得辦理付款手續。
5.4相關責任
5.4.1不按規定程序未經審批采購的，由經辦部門和人員自行負責處理，已經與供方簽訂購銷合同，導致公司因不能履約而發生的損失由經辦人員全額承擔。
5.4.2經審批的采購申請，負責采購的部門和人員應在規定采購期限內采購到位，因沒有人到責任不能按時采購而影響正常經營的，經查實一次罰款100元，給公司造成損失的按確定損失額的40%。
5.4.3未經比價即進行采購的，采購價格明顯高于比價結果的，價格高出部分由采購人員自行承擔。提交供應商報價時，與供應商串通抬高價格，從中謀取私利；或未認真進行比價而導致采購價格明顯過高。經查實后采購人員承擔相應損失，損失額在5000元以上的責令其下崗。
5.4.4物料需求部門必須依據實際需求，認真按照規定填制請購單。填寫不規范，導致無法確認請購物資須知信息的，采購部門有權拒絕采購。
5.4.5采購申請必須由請購部門主管簽字，無請購部門主管簽字，采購部可退回不予采購。對貪圖省事、亂提采購申請，造成本公司資源浪費的，經查實后將處以100元/將罰款。
5.4.6采購部在確保品質的前提下，必須充分考慮市場變化和庫存成本等因素，制定大宗物品的采購方案，落實供貨單位。并對采購物品的品質、貨款結算安全負責。若因玩忽職守，造成公司經濟損失的，應負相應的經濟賠償責任。特別是結算過程中產生的應收款項，有關采購人員負有無條件的清收責任。
5.4.7財務部必須認真履行審核監督責任，對審核把關工作不嚴、不及時向總經理匯報有關事情真相，并造成公司經濟損失的，給予相應的經濟和行政處分。
5.4.8驗收部門必須對所有運抵本公司的采購物品，依照采購合同規定的質量要求進行質量檢驗。若發現品質不符時，必須及時報告采購部門（必要時直接報告總經理）處理。嚴禁品質不符的外購物品入庫。因驗收人員玩忽職守造成經濟損失的，給予相應的經濟和行政處分。
5.4.9倉庫對驗收合格的外購物品辦理入庫手續，并對入庫采購物品的數量負責。若發現數量不符時，應當及時向有關部門報告（必要時直接報告總經理），同時妥善保管該批采購物品等待處理。對倉庫保管員工作馬虎，未按本辦法規定操作，造成入庫數量短缺、超計劃采購或不合格物資入庫的應負經濟賠償責任。
六、采購部職責與權力
6.1部門職責
6.1.1采購員須注重職業道德修養，嚴格遵守采購紀律，積極按采購的規范和要求進行采購工作；
6.1.2采購材料應遵循優質價廉的原則，嚴禁弄虛作假、貪吃回扣或購進劣質材料；
6.1.2新產品、新材料信息的收集與供應商的開發；
6.1.3對新供應商產品質量體系狀況（產能、設備、交貨期、技術、品質等）的評估與論證，以保證供應商的優良性；
6.1.4根據生產計劃材料需求做采購計劃的編排、物料訂購及交貨期的控制；
6.1.5與供應商的詢價、比價、議價的談判工作，遵循“同等條件看質量，同等質量看價格，同等價格看信譽，同等信譽看遠近”的原則選擇供應商時貨比三家，盡量壓低采購成本；
6.1.6負責建立完整規范的合格供方信息檔案，建立供方考核與評價體系，定期對供方進行考察和綜合評價，不斷優化供方資源，提高采購質量，合理降低采購成本；
6.1.7供應商貨物到達后，及時組織相關部門和人員進行檢驗，清點數量，發現問題及時與供應商聯系解決，按合同規定執行退換貨處理；
6.1.8來料異常的處理；
6.1.9品質的跟進，有關物料的質量問題反饋給供應商，并協商處理方案；
6.1.10新物料的尋找及打樣工作；
6.1.11外協加工項目的實施與跟進；
6.1.12及時跟蹤掌握原材料市場價格行情及品質情況，以降低采購成本，提高采購商品的質量；
6.1.13物料的庫存平衡，降低庫存成本；
6.1.14根據合同、訂單、帳期，與供方對帳，辦理貨款支付申請。
6.2部門權力
6.2.1公司相關政策制度的參與權和知情權；
6.2.2相關采購規則以及采購工作監督跟蹤權；（進行交期、質量的有效控制）
6.2.3違規供應、采購的否決、制止權和處罰權；
6.2.4物料管理的監控權；
6.2.5所屬部門下級員工違規行為處罰的權力；
6.2.6工作中有突出表現的員工以及嚴重違章造成公司經濟損失的有獎勵和處罰的建議權；
6.2.7對所屬下級的聘用、調崗、晉升、辭退有建議權 ；
6.2.8對所屬下級的工作有監督、檢查權、考核評價權和獎懲建議權 ；
6.2.9對本部門預算內的費用有使用權；
6.2.10對所屬下級的工作爭議有裁決權
七、采購部員工基本素質要求
7.1 操守廉潔
7.1.1 正直高尚的個人品質
7.1.2 良好的職業道德
7.1.3 不利用工作之便謀取私利，拒絕接受供應商的任何個人饋贈
7.2 市場知識
7.2.1 對工程行業有深入的了解
7.2.2 對工程所需物料的市場行情有深入的了解
7.2.3 掌握所負責物料的專業知識
7.3 精打細算
7.3.1 良好的成本控制意識
7.3.2 盡最大努力創造最高的利潤
7.3.3 時時處處維護公司的整體利益
7.4積極認真
7.4.1 敬業、愛業，熱愛工程行業
7.4.2 良好的心態，工作認真扎實
7.4.3 上進心強
7.5 創新求進
7.5.1 不斷尋求突破，提升業績
7.5.2 善于學習，提高自我
7.5.3 不在原來的成就上沾沾自喜
7.6 適應性強
7.6.1 良好的身體素質和心理素質
7.6.2 能適應工程行業的采購模式和重復繁瑣的工作
7.6.3 合理安排工作
7.7 團結合作
7.7.1 良好的談判能力，不斷提高談判技巧，善于與供應商合作
7.7.2 良好的人際關系處理能力，善于與各部門同事合作
7.7.3 尊重供應商、同事及施工隊施工人員
八、附則
8.1采購過程中各相關部門，請明確分工、明確責任、互相配合、互相監督，確保公司的利益不受損害。
8.2采購人員應嚴格自律，加強法制觀念，自覺抵制不正之風，任何人不得私下收受回扣或酬金，同時接受公司全體員工監督。一經發現上述情況，視情節，按所受回扣或酬金的十倍處罰，停職直至開除。
九、附件表格
4.2.2供應商選擇考察表
4.2.3合格供應商名錄
4.2.4供應商資料卡
4.2.5供應商考核表
4.2.6終止合作報告
5.3.1.1設備/材料請購單
本制度自正式發布之日起實施。本制度最終解釋權歸采購部。