關(guān)于內(nèi)部專項審計報告范文
我們在審計過程中按照《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》和內(nèi)部審計實務(wù)指南以及公司內(nèi)部審計制度的規(guī)定計劃和實施本項內(nèi)部審計工作，并采用了我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用的必要的審計程序，以下是云范文精心為大家整理的關(guān)于內(nèi)部專項審計報告范文，推薦給大家參考，歡迎大家前來閱讀。
內(nèi)部專項審計報告1
尊敬的總經(jīng)理/各部門負(fù)責(zé)人：
自 2011年06月28日導(dǎo)入ISO9001:2015質(zhì)量管理體系以來，并于2011年9月27日實施了第一次內(nèi)部審核，在整個審核過程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報告如下：
一.內(nèi)審目的：依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求，對本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，認(rèn)清優(yōu)勢，找出不足，必要時提出糾正與預(yù)防措施建議，以確保本公司ISO9001:2015之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn)，順利通過認(rèn)證本公司的現(xiàn)場審核，順利獲取ISO9001：2015證書。
二.內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運作之相關(guān)部門及要素(5.6條款除外)
三.內(nèi)審依據(jù)：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單
四.內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場交談、詢問、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。
五.內(nèi)審日期：2011年10月7日。
六.審核結(jié)果：
1、文件審核結(jié)果：在現(xiàn)場審核前，審核組集中對本公司的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審核，基本上沒發(fā)現(xiàn)大的問題(嚴(yán)重不符合)，說明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)要求和法律法規(guī)的要求。
2、現(xiàn)場審核結(jié)果：(見下表)
七.審核綜合評價：
1、對體系文件的評價：
1)體系文件基本上符合ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)及國家法律法規(guī)的要求;
2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善，建議專門進(jìn)行研究，以有較強的可操作性。
2、對體系運作的評價：
1)本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強烈的質(zhì)量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人普遍對本公司實施ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。
2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。
3)體系自2011年6月28日正式實施以來，各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn)，對體系推行起到積極作用。2011年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎(chǔ)。
4)體系符合性評價：從各部門的查核情況來看,還有這些存在著這些問題：
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a) 產(chǎn)品標(biāo)識及檢驗標(biāo)識方面應(yīng)加強;
b) 對相關(guān)記錄填寫的及時性應(yīng)加強。
5)體系有效性評價：從 2015年10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精
神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效，但尚存在以下問題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容：
a) 各種品質(zhì)記錄應(yīng)及時填寫，特別是生產(chǎn)安排、各環(huán)節(jié)檢驗、監(jiān)控的表單;
b) 對供應(yīng)商的品質(zhì)及交期的監(jiān)督跟進(jìn)的有效性需加強;
c) 文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強落實(各部門要加強文件的`培訓(xùn)工作與貫徹)。
八.審核結(jié)論：質(zhì)量管理體系基本有效。
九.糾正措施：對于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，由管理者代表要求責(zé)任部門限期整改，其它各部門應(yīng)“舉一反三”地實施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應(yīng)識別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗證，對于確有困難的，應(yīng)至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。
十.記錄整理及報告：由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報總經(jīng)理，并由
管理者代表上報管理評審。
附件：審核計劃、首末次會議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報告、糾正措施單等。
審核： 編制：
內(nèi)部專項審計報告2
尊敬的公司董事會及主管領(lǐng)導(dǎo)：
(一) 審計概況：為了……，我們對公司……進(jìn)行了專項審計，旨在自我評價，完善公司內(nèi)部控制及財務(wù)核算，使之符合相關(guān)法規(guī)準(zhǔn)則及公司內(nèi)控制度的要求。我們的審計目標(biāo)是測試……內(nèi)部控制方面是否存在漏洞，各關(guān)鍵控制點在實務(wù)工作中是否得到有效執(zhí)行。審計涉及的期間是20 年 月 日至20 年 月 日。審核的范圍包括……等方面。 說明審計立項依據(jù)、審計目的和范圍、審計重點和審計標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容;
(二) 審計依據(jù)：我們在審計過程中按照《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》和內(nèi)部審計實務(wù)指南以及公司內(nèi)部審計制度的規(guī)定計劃和實施本項內(nèi)部審計工作，并采用了我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采用的必要的審計程序，根據(jù)抽查結(jié)果，我們認(rèn)為，下列情況應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注：
應(yīng)聲明內(nèi)部審計是按照內(nèi)部審計準(zhǔn)則的規(guī)定實施，若存在未遵循該準(zhǔn)則的情形，應(yīng)對其做出解釋和說明;
(三) 審計結(jié)論：根據(jù)已查明的事實，對被審計單位經(jīng)營活動和內(nèi)部控制所作的評價;
(四) 審計決定：針對審計發(fā)現(xiàn)的主要問題提出的處理、處罰意見;
(五) 審計建議：針對以上問題，我們建議：
針對審計發(fā)現(xiàn)的主要問題提出的改善經(jīng)營活動和內(nèi)部控制的建議。
附件：
**股份有限公司 內(nèi)部審計報告
審計項目負(fù)責(zé)人：
審計小組成員：
20 年 月 日